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广州大学|美国出口管制制度的前世今生
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摘要:王凌光 丁玲 截至2020年7月17日,美国商务部、国务院、财政部的各类出口管制名单中涉及的中国内地的实体(包括商业机构、研究机构、政府/非政府组织、个人等)达到536个,香港特别行
王凌光 丁玲
截至2020年7月17日,美国商务部、国务院、财政部的各类出口管制名单中涉及的中国内地的实体(包括商业机构、研究机构、政府/非政府组织、个人等)达到536个,香港特别行政区的实体214个,澳门特别行政区的实体1个。该制度无疑已经对中国的经济发展和对外交流产生了重大影响。本文将对美国出口管制制度的发展及实践进行梳理,并探讨其对中国的影响。
美国出口管制制度的前世
1774年9月5日,尚处在独立战争时期的美国在费城召开了第一届大陆会议,此次会议除佐治亚州外其他殖民地均有委派代表参加。会议决定断绝与英国一切贸易往来,这一决定被视为美国出口管制制度的开端。
一战期间,现代意义的出口管制制度初露端倪。1917年《与敌国贸易法》颁布实施,这项法案赋予总统在战时调整与其他国家贸易往来关系的权力。此后,该法几经修改,不断增强总统的权力,逐渐演变成只要总统认为与某国的经济贸易关系侵犯了美国的国家利益,就有权宣布对该国实行经济封锁与贸易管制。在多次修订过程中,作为贸易管制对象的"敌国"范围逐渐扩宽。美国财政部同期颁布实施了《外国资产管理条例》,该条例的内容与《与敌国贸易法》的立法精神一脉相承,主要是在资本方面对敌国进行封锁制裁,为冻结外国国家资产和禁止其他国家间的金融交易提供了管理依据。而解除冻结和解除敌国黑名单的权力是联邦政府的特有权限。几乎所有的社会主义国家,都曾在或者正处于贸易禁止和封锁的名单之中。冷战爆发后,美国出口管制制度进一步发展,任何在国防安全、经济发展上有战略意义的物资都被严格管控,禁止出口到非资本主义阵营的国家。
美国出口管制制度的今生
当前,美国出口管制制度框架主要由美国国会通过的《出口管理法案》、美国商务部制定的《出口管理条例》,以及美国财政部制定《经济制裁条例》构成。此外,还包括《武器出口控制法》、《国际武器贸易条例》和《2018年出口管制改革法》等。美国国务院与商务部是负责执行出口管制的主要职能机构;除这两个部门外,能源部与财政部也承担了部分技术和产品的管制职能。
美国出口管制的内容主要体现在军民两用清单上,包括商业管制清单、军用品清单与核管理委员会管制目录,其中商业管制清单对军民两用产品均有涉及。美国出口管制制度的核心是限制企业或者个人向清单中所列的国家出口有关国防安全、高新技术的设备或技术。美国出口管制清单的目录主要参考核供应国、瓦森纳等体系准则,反恐条约、国际联合军演、区域稳定等政策目标也为其提供了依据。美国出口管制清单不仅包含美国公司研发的产品、技术和服务,还包括原产地不在美国的产品(下称"外国产品")。外国产品存在下列情形时,就可能会受到美国的出口管制:外国产品在运往销售地时途径美国领土;外国产品成分中超过一定比例的物质来源于美国;运用美国技术生产研发的产品。一旦某项产品被裁定适用于美国出口管制规则,该产品的所有流通环节都要受到美国出口管制规则的约束,包括出口、转运到第三国,以及国内买卖。例如,韩国某平板电脑厂商研发的平板电脑产品中,大约有六成零件购自美国,该平板电脑的出口、转运、国内买卖就会受到美国出口管制规则的约束。如果韩国平板电脑生产商将印有自己商标的设备卖给伊朗,那么该厂商就会因违反《出口管理条例》而受到严厉的经济制裁。
对于违反出口管制的企业或个人,美国政府通常采用非常严厉的惩罚措施,包括但不限于以下惩罚:对企业处以高额罚金;(如果企业实施严重违法的犯罪行为)对企业的法人代表处以刑罚;剥夺企业或个人的出口权;颁布相关行业的从业禁止令等。而美国出口管制制度具有"长臂管辖"效力,具体体现在:管辖的对象不仅包括美国企业,亦包括在美国市场上占有一定的份额,或者在美国开设分公司、办事机构,或者研发产品中运用了美国的技术或设备的企业。
2018年8月,美国参议院和众议院通过了《出口管制改革法案》。这项法案将美国出口管制制度的实践固定下来,为军民两用物资出口管制确立了完备的法律基础;同时,该法案还新增了"新兴和基础技术"的限制条款。具体来说,该法案的主要内容有三项:一是强化出口管制权力。该法案规定军民两用出口管制包含管制技术、管制技术的产品,以及管制技术衍生的相关软件和源代码。管制行为不仅包括直接出口行为,还包括进口国对第三国的再出口行为,以及进口国对第三国的技术转移行为,涵盖了美国国内转让和物品在国外使用用途的变化,具备"长臂管辖"的效力。
文章来源:《计算机产品与流通》 网址: http://www.jsjcpylt.cn/zonghexinwen/2020/0729/396.html
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